【移民快讯】常胜将军失手 | SEC遭遇EB-5领域的首次败诉

本月早些时候，SEC起诉Seyed Taher Kameli及其公司滥用EB-5投资人的资金，并向法院申请初步禁令：（1）禁止他们进一步参与EB-5计划（2）暂停SEC指控的违反证券法的行为。9月5日，伊利诺伊州北部地区联邦地区法院驳回了SEC的请求，这也标志着SEC在EB-5领域的首次败诉。令人惊讶的是，在EB-5行业打击欺诈行为屡试不爽的SEC居然也有失手的时候，到底怎么回事？我们一起看下seniorhousingnews.com的这篇报道。

6月，SEC起诉Taher Kameli及其开发集团（其中包括Bright Oaks集团），指控其滥用数千万美元外国EB-5投资人资金。

这些EB-5投资人大部分来自伊朗和中国，他们希望通过EB-5计划投资Bright Oaks开发的养老院项目，获得美国绿卡。

SEC向法院寻求临时限制令和初步禁令，并请求法院任命项目接管人。

然而，根据美国地区法官Joan Gottschall在9月5日做出的裁决，SEC的几项主要指控都没有足够令人信服的证据支持。

例如，SEC指控Kameli不当转移了1580万美元投资人基金到证券账户，然后用这笔基金投资证券。

但Kameli解释说，这是由于伊朗的投资者法规发生变化而导致的。

此外，法官在判决中写到，基金运用协议给予了Kameli将投资资金转移到证券账户中的权利。

虽然“要证明Kameli的账户知否真实还有待考证，”但SEC并没有就此提出充分的论据和证据。

SEC的另一项指控是，Kameli将自己的房产卖给佛罗里达州三个养老院开发项目，并从中获利106万美元，而他没有将这些收益披露给投资人。

对此，法官在裁决中写到“作为回应，被告Kameli再一次提交了证词，如果属实，该证词对被质疑的事件提供了更详细的说明。”

具体而言，Kameli称其是在启动EB-5项目之前购买的土地，然后将房产以折扣价卖给了项目，因为购买之后土地升值，估值已经超过100万美元，因此是合理的。

在这一点上，SEC没有做出回应，法官认为，SEC也没有强有力的证据证明为什么Kameli有义务向投资人披露关于这些房产交易的更多信息。

虽然SEC表示其有可能成功证明被告如何滥用信用额度。但法官还是驳回了SEC的初步禁令动议和任命接管人的要求。

尽管SEC败诉，但Bright Oaks项目仍然处于困难之中。根据法院的文件，位于伊利诺伊州奥罗拉的一个记忆护理社区是唯一一个即将完成的项目，60个单元的社区仅有12个单元入住。但Kameli表示，这个数据已经过时了，现在的入住已经超过25个单元。

Bright Oaks集团首席执行官Nader Kameli（Taher Kameli的兄弟）称，SEC的调查从2014年就开始了，其调查让他们难以获得所需的融资来推进项目。

他说：“调查的乌云一直跟随着项目。众所周知，在任何融资过程中，潜在投资人都会询问是否存在任何诉讼、诉讼威胁或政府调查。我们不得不告诉他们有，而且是SEC在调查。这把他们吓跑了。”

他还说，只要SEC继续对项目进行调查，他们的融资过程仍将困难重重。

目前，SEC的律师没有回应媒体的置评要求。

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https://seniorhousingnews.com/2017/09/06/senior-living-developer-scores-legal-victory-in-eb-5-case/