在充满未知和挑战的2017年，采用最佳实践才是成功的关键！

本文将提到有关EB-5计划未来的普遍性和具体性方面：行业、立法和监管建议的实施，以及最佳实践的采用和强制执行。本文也将提供市场力量和立法力量在推动最佳实践方面的进展。更重要的是，本文还将探究实施最佳实践的例子，以及投资人应该采取的切实步骤，以确保投资安全和成功的移民过程。

• EB-5改革的不确定性

美国移民局（USCIS）于2017年1月13日推出了EB-5计划的改革提案。改革建议中包括提高最低投资额，精确定义目标就业区（TEA），加强裁决I-829申请的灵活性。最近，移民局又推出了区域中心合规审计项目，作为提高EB-5计划健全性的又一方式。

为了支持该立法提案，或者在行政干预的情况下，这些改革提议似乎将先行实施。

• 塑造行业最佳实践的力量

从2013年开始，EB-5计划内一系列独立的欺诈和滥用案件引起了主流媒体、立法者、发行商和移民投资人的关注。

这些引人注目的欺诈和滥用案件让人们忽视了一个关键问题：EB-5计划经历了人气的暴涨，尤其是在中国大陆。这种意料之外的发展令移民局不堪重负，造成了I-526审理时间的延长以及签证的积压。EB-5计划变得越来越主流，这也就意味着有更多的资金，更多的竞争，和任何行业发展过程中存在的普遍痛点。

参议员帕特里克•莱希（Patrick J. Leahy）和查克•格拉斯利（Chuck Grassley）在2015年联合推出的S.1501本可以将计划延期至2020年9月30日。S.1501的意义在于其中一些立法建议为未来的一系列提案奠定了基础。尤其是提案还涉及到了对计划的操作性改革提议、更强的诚信措施、以及美国国土安全部（DHS）、美国证监会（SEC）和移民局的联合监管。这些诚信和合规措施也成为了接下来一些提案的固定内容。

S.1501推出后，又陆续出台了几份不同的EB-5改革提案。尽管这些提案针对最低投资额和TEA判定的内容有所不同，但在加强诚信措施和监管上却保持了一致。

其中一个例子就是2016年9月推出的H.R.5992，即美国就业创造和投资促进改革法案2016，提案推出的时间刚好是在Jay Peak事件曝光的不久之后。H.R. 5992强制要求区域中心监管所有涉及发行、购买和证券投资建议的记录、数据和信息，并根据要求提供这些文件。

除前面提到的诚信条款外，该提案还提出了账户透明条款，并且更加细化了监督要求和第三方监管。

在接下来的草案中，账户透明度要求被基金管理要求所取代，并肯定了第三方基金管理和第三方监管在减少EB-5投资人基金风险和消除不良行为上的重要作用。但每项提案都包含了防止EB-5投资人基金挪用、移民局、投资人和第三方监管机构早期侦查资金非法转移、加强政府执法、及时发现和收回被挪用基金的条款。

• EB-5最佳实践
  
  

曾见过更多传统投资行业中充斥的欺诈和滥用，因此可以看出EB-5行业采用新的最佳实践方法表明该计划需要更强的安全、透明和合规措施。创新的EB-5行业采用了私募行业的最佳实践：私募行业利用独立第三方机构管理他们的基金，基金管理机构可以提供广泛的服务，但其核心在于提供基金活动的日常追踪和报告。

利用第三方机构提供的服务消除真正或潜在的利益冲突，能够加强投资人基金的安全性，还能为投资人多提供一层透明度，帮助确保基金满足投资管理的要求。

尽管这些对EB-5行业有所帮助，但如果只是简单的雇佣第三方基金管理机构是不够的。EB-5基金管理服务的最佳实践除了要满足就业创造和移民项目的复杂性之外，还必须满足传统投资基金的众多要求，如高质量的财务报告。

投资人应当寻找那些使用最佳实践、第三方基金管理机构和复杂问题处理工具的区域中心，以及那些宁可保留“大量信息”和超详细资金记录，以满足移民局要求的区域中心。

此外，投资人还应考虑提供在线查询追踪资金状态的区域中心。从技术角度来说，投资人应该要可以通过众多设备中的任意一种方式在线查询和检索信息。由于审理时间的放缓，如果区域中心不采用这些实践措施有可能会带来的不必要风险，这也是投资人应当警惕的。

• 结论
  
  

强化的安全措施能够有效制止不良行为，更高的透明度能够让投资人在漫长的等待期间追踪他们的资金，完善的合规措施能够提升投资人获得绿卡的几率。早期采用最佳实践的人早就意识到了消除不良行为、保护EB-5投资和实现移民成功最大化将有助于EB-5计划的长期存在。

虽然EB-5计划中的一些不确定因素正发生变化，但投资人可以谨慎选择采用最佳实践的EB-5区域中心和项目来降低风险，成功获得绿卡。

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