美国移民局（USCIS）对于EB-5区域中心合规审计的讨论已有一年有多，但直到当地时间2017年3月20日才正式宣布启动EB-5区域中心合规审计项目。根据USCIS官网，EB-5区域中心合规审计将用于提高EB-5计划的完整性，确保区域中心遵守法律，继续满足EB-5计划的目标：促进经济发展和就业创造。
USCIS官网截图 EB-5区域中心审计项目的开始也标志着USCIS在EB-5监管和执法方面的转变，将对计划参与者的运营产生长期广泛的影响。区域中心合规审计团队将审核区域中心的申请、证书和记录；审核区域中心的公共记录和信息；核实区域中心申请、投资人申请、区域中心年度认证和项目支持文件中的信息；进行人员面谈以核实递交信息的准确性。
虽然USCIS网站没有提及，但USCIS曾表示EB-5区域中心合规审计之前会先发出审计通知和所需记录的要求。USCIS曾说过审计预计将需要一周时间，在此期间，EB-5区域中心的审计小组将去到区域中心的办公室。所收集的数据将涉及区域中心本身，以及隶属于区域中心的任何新商业企业和就业创造实体。预计审计范围将比较广泛，并主要集中在投资人资金使用和相关的EB-5项目详情这一块。
USCIS网站解释称EB-5区域中心合规审计之后，将会得出一份正式的审计报告，用于评估区域中心的法律合规性以及是否继续满足EB-5计划的目标。如果有欺诈的迹象，USCIS将决定是否需要进一步调查，预计调查应该会与SEC或司法部合作。根据网站信息， EB-5区域中心合规审计被描述为“自愿”参与。
以下为详细信息： · 审核区域中心申请、证书和相关记录； · 审核区域中心的公共记录和信息； · 核实区域中心申请和年度认证时提交的相关信息，包括支持性文件； · 展开实地调查； · 审核、分析文件； · 人员面谈，核实区域中心申请和年度认证时所提供的信息。
实地调查之前：区域中心应好做准备提供最初申请或认证时提交的任何信息、任何更改记录或任何未提交过的数据信息。审计小组也有可能要求区域中心提供额外的信息来核实申请或认证时提供的资料。 实地调查期间：区域中心应该立即提供审计小组要求的任何可用文件和信息，用于核实信息。 实地调查之后：区域中心应按照要求提供任何额外的信息用于USCIS后续的核实。
完成审计之后，审计小组会得出一份审计报告，这将成为区域中心记录的一部分。合规审计所收集的信息将被用于评估区域中心是否遵守适用的法律和权限。如果报告中包含任何欺诈的迹象，USCIS将评估是否需要进行进一步调查。
请注意，区域中心必须继续服务于促进经济增长的目的，以保持区域中心的资格认定。如果区域中心拒绝参与合规审计，USCIS会单独跟进关于项目合规的问题。在任何情况下，如果区域中心负责人表示不愿意参加实地调查，那么实地访问将被终止。审计小组将利用可用的数据完整审计报告，并注明实地调查应区域中心的要求而被终止。
文章来源移民局官网：https://www.uscis.gov/working-united-states/permanent-workers/employment-based-immigration-fifth-preference-eb-5/eb-5-regional-center-compliance-audits 部分文字来源于Klasko律所的Daniel B. Lundy 本文系移民超市翻译整理，如需转载请注明来源。 |
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