【连续出击】SEC一周清理两起EB-5非注册经纪人案件

美国证券交易委员会（SEC），再次奔赴现场清理了EB-5计划所造成的混乱局面，这是3月21日那一周内所处理的两起不同案件。

佛罗里达州案件中，中介被令交出数百万美元的非法EB-5资金；华盛顿州的案件中，双方同意和解，EB-5律师同意交还佣金、利息和罚款。

不像我们报道的其它事件那样，以上提到的两起SEC案件都没有欺诈指控；两起案件中，被告都是非注册经纪人。

佛罗里达州的案件涉及到两个人，Stephen Parnell和Andrew Bartlett。他们分别在佛罗里达州成立了Ireeco LLC，在香港成立了Ireeco Ltd。他们利用这些实体公司将158名投资人介绍到佛罗里达州的数个EB-5项目，并劝告投资者投入7,900万美元的资金。

引用SEC行政法官的判决书，佣金“通过EB-5项目支付给了他们。”这或许是法官过度简化的结论，因为逻辑上的支付方似乎应该是区域中心。佛罗里达州公司被要求交出170万美元，香港公司被要求交出148万美元。

同时，根据判决，Parnell和Bartlett将他们两家公司的资产中饱私囊，留下破产的实体公司被诉讼，并造成“任何追缴都可能难以收回”的局面，判决中这样说道。 

3月24日的判决是行政法官的初步判决，诉讼可能会持续几年；到目前为止，Ireeco所花费的所有费用只有律师费。

华盛顿州的案件涉及的是一名律师，Linda Yoo，以及相比之下数额较少的资金。在该案件中，她收取了EB-5投资人和区域中心两边的费用；这听起来像是利益冲突，但在SEC的文件中没有提及区域中心名称。Linda Yoo同意了在未来不会违反交易法第15(a)(1)条的政府禁令，并同意支付数十万美元的追缴和其他罚款。

SEC根据自己的规则处理了案件，但是在其文件中都没有显示区域中心的名称或EB-5项目名称。我个人认为应该记录这些区域中心和EB-5项目的名称，那么包括投资人、中介、和监管部门在内的每一个人都知道他们过去的行为。希望政府机构找到一个实体，在保全了数百万美元非法所得资金后向美国国税局（IRS）告知整体情况——或许SEC已经做了这样的事情，但是从SEC的文件上并不能看出来。

而鉴于IRS和社会安全局的终生记录对移民法的执行没有帮助，SEC在这一点上的态度并不令人感到意外。

作者：David North

本文系移民超市翻译，如与原文有出入请以原文为准。原文链接http://cis.org/north/sec-cleans-two-eb-5-messes-one-week?from=singlemessage&isappinstalled=0