美国证券交易委员会强势出击 起诉洛杉矶韩裔EB-5投资移民律师

华盛顿当地时间2014年9月3日，SEC（证券交易委员会）对洛杉矶移民律师Justin Moongyu Lee及其妻子Rebecca Taewon Lee，律师事务所合伙人Thomas Edward Ken，及其参与经营的投资项目提起控诉，控诉理由为通过发布虚假EB-5投资信息对境外投资者进行诈骗。

Justin Moongyu Lee律师

SEC宣称Justin Moongyu Lee伙同其合伙人Thomas Edward Kent从寻求EB-5投资渠道的20多位境外投资者身上共骗取了将近1.15千万美金。EB-5投资项目将会给予移民投资者一个成为美国公民的机会，只要投资者对美国国内项目进行相应的投资并能为美国劳动者创造足够数额的工作机会。Lees与Kent曾告知投资者只要他们对一家将在肯萨斯州尤利西斯市建造的乙醇生产工厂进行投资就能够获得EB-5项目资格。然而这些酬来的资金并未使用在建设乙醇生产工厂上却另有他用。结果是工厂始终没有建起，许诺的工作机会也未被创造，而Lees和Kent却自始而终都一直哄骗投资者们那个虚无飘渺的建设项目始终在运行。

在SEC对其进行上诉的同时，加州中部地区检察官办公室也在今日宣布对Justin Lee进行刑事起诉。

美国证券交易委员会大楼

在此起诈骗案公布之前，SEC与FBI曾对多个疑似EB-5投资诈骗的区域中心展开过调查。2013年11月，联邦调查局曾对南达科达州的一家EB-5区域中心（South Dakota Regional Center）展开过调查，该项目吸引了160多位外籍投资人，其中大多数投资人来自于中国大陆，而其目标项目——位于该州Aberdeen地区的北方牛肉加工厂(Northern Beef Packers plant)，最终于2013年6月申请破产。

“这些移民投资律师仅仅给出一个对于境外投资则来说十分美好的愿望来促使他们参加这个项目，但是这个项目既不会给他们合理的投资回报，也不会提供给他们合法的移民手续。”SEC洛杉矶办公室区域主管Michele Wein Layne如是说，“即使在投资建设停止了很长一段时间以后，他们已经对投资者谎称工厂仍在建设之中。”

根据上交给加州中部地区法院的SEC指控，受骗的投资人主要来自于中国和韩国。Justin The Lee和Kent于2006年向USCIS（美国公民及移民服务局）申请区域中心执照。他们宣称会堪萨斯州西南部地区带来“可观的利润增长”与“上千个”就业机会。然而时间推移至2008年年中，乙醇工厂大势已去，The Lees和Kent将真相隐瞒，对外声称其投资项目创造了足额的工作机会，并将虚假文件提交给USCIS。

与此同时，Justin Lee在现金不足且融资困难时，未知会投资者，其在绿卡申请获批之前将他们的投资款从监管银行提出。Lee及其妻子随后又从乙醇工厂建设项目中挪用了几百万的美金用于其它未被公开的目的上，如注资到一个在菲律宾的铁矿石项目，并且用其他不相关融资对投资者进行返款。

根据SEC的指控，Justin The Lee在洛杉矶举办了多场说明研讨会，其传说中的乙醇工厂项目是说明会最为主要的内容，尽管这个项目在2008年就已经停止了。Kent在2008年与2009年中多次去往施工现场，并且也知道建设项目并没有开工，但是他也参加了这些说明研讨会。投资者们继续被蒙骗，以为自己的投资资金真的已经被投入到乙醇工厂的建设中。尤其是已经分发给投资者的2010年6月份更新的商务计划更是虚假的指出了建设项目“正在进行”而且能够在2011年11月之前进行运营。

SEC指控the Lees, Kent,和其建立由Justin Lee控制的5家公司（American Immigrant Investment Fund I, Biofuel Venture IV, Biofuel Venture V, Nexland Investment Group和Nexsun Ethanol）违反了1933年证券法中条款17(a)中的第(1),(2),(3)条目；与1934年证券交易法案中条款10(b)与规定10b-5中的(a)条目与(c)条目。Justin Lee, Kent与其所有实体都被指控违反规定10(b)-5中的(b)条目。SEC的指控要求对其进行追缴，缴纳判决前利息，缴纳罚金并给与永久禁令。

EB-5项目接连被查让人们心中产生多少会产生不安，不仅让人产生如此的想法：这个狂野生长了4年的热门项目将会何去何从？有市场的地方难免不会有骗子，骗术再过高明，也只能是骗术，无法避免“东窗事发”。可以说问题出现了，在一定程度上是好事，为我们对于EB-5投资项目的选择给与更为精确的定位，同时也能提高我们的警惕性；而对于区域中心的拥有者而言，经营者们必须对相关的法律法规给与更高度的关注，才能在区域中心的运营上确保规范性和正确性。

【原文来自美国证券交易委员会官网，本文系美国移民超市原创翻译，原文有所删减，请以原文为准。未经允许，谢绝转载译文。】