Ronald Klasko: I-829申请要早作准备！

Ronald Klasko近期参加了一个由美国最大的EB-5投资托管公司——NES公司赞助举办的全国性研讨会。此次研讨会聚焦I-829申请，Ronald Klasko在此次研讨会进行了发言，下面我们就一起来看看：

有一个观点我之前就提出过，在这里我还想重申一次，并且今后我还会说得更多：对于EB-5项目的前景，我最大的担忧就在于区域中心和项目开发商为I-829申请所做的准备。这也是我们的律师事务所为什么要在EB-5行业内部建立一个尊章管理部门的原因。

直到最近，都只有直投项目和一些有投资人参与项目的区域中心在关注I-829申请过程，并且这些区域中心的项目都是2008到2009年的了。当时活跃的那些区域中心项目实际规模都非常小，却还假装自己的规模很大，内部员工每天都忙着准备大量申请去除条件所必须的审计工作和材料准备工作。

由于通过批准的区域中心越来越多，其中包括一些规模很小，员工很少的区域中心，随之而来的结果是，区域中心项目的数量越来越多，投资人的数量也越来越多，而这些投资人甚至都没有认真了解过I-829申请流程。投资人只是把希望寄托在区域中心和项目开发商身上，希望他们能帮自己处理好条件去除申请的准备工作。

区域中心必须在第一位投资人的申请通过之前就决定好如何处理I-829申请这项工作。是所有工作都让内部员工完成？还是外包给其他人员完成？是让律师事务所来处理？还是雇佣审计公司来解决？如果到了要去除条件的时候，才考虑这些问题，我认为那个时候就太晚了。

如果I-829申请的审计工作能在申请人通过申请之前开始，那是最好的。并且在申请人注资之时，就可以开始监管投资人的资金流向。而施工成本的监管工作则应跟施工同步启动。

去除条件申请能否顺利通过，主要看两方面的问题。第一是否能够证明投资人的确投资了该项目并且一直没有撤资。区域中心必须建立起一个系统，能够追溯从投资人到监管账户，再到新企业，最终到项目的整个资金流向。对此，区域中心和项目开发商可以选择自己开发一套软件来追溯资金流向，也可以购买别人的软件或者把这项工作整个外包给别人。

第二个问题通常也是最大的问题在于证明创造的就业数量。大多数区域中心项目，尤其是借贷型项目都不会有直接就业。证明间接就业或者衍生就业的关键在于证明经济分析报告的成本输入值。对建筑性工作岗位而言，这需要说明建筑成本，某些软装成本，家具，装置和设备等。对运营方面的工作岗位而言，可能需要说明收益，居住率，直接雇佣员工或者其他经济报告需要用到的成本投入。

如果所有投入值都达到了要求或者超标达到了，就没有必要另外出一份经济报告。相反，如果这些投入值没有达到要求，就需要另出一份经济报告明确在当前实际投入和实际收益情况下，创造了多少间接就业和衍生就业。并且，你不需要证明你创造的就业数同计划估计的完全一致，或者所有经济模型的投入值都达到了要求。你只需要证明你的确创造出了规定的就业数，即使是基于完全不一样的依据证明这一结果的。

在我们的实际工作当中，我们发现了一个有趣的问题，是关于施工时间的。如果施工时间超过计划时间或者比计划时间短，就会出现问题。如果按照计划施工时间将超过两年，施工所带来的建筑工人就可视为直接就业计算在内。但是如果施工过程持续了不到两年的时间，这些建筑工人就无法计算到I-829申请阶段中。这就会导致一个严重的问题。一方面，如果施工时间原定不超过两年，而他实际用时超过了两年，直接就业就可计算在内，弥补运营性工作岗位的不足。但是，如果延长的这段施工时间内并没有进行任何建筑工作，问题还是可能会出现。

上文提到过，我们事务所已经建立了一个尊章管理部门应对这些问题。有时候，这个部门将持续为区域中心和项目开发商提供帮助，区域中心和项目开发商之前一直都是在内部完成这些工作。其他客户会选择把这个工作外包给审计公司或者我们的律师事务所。但不管是哪种情况，我们律师事务所都会积极参与，因为为所有项目投资人准备I-829申请模板是我们义不容辞的责任。“明智”的区域中心或者项目开发商不会寄望于让我们事务所或者其他公司有能力在很短的时间内，把原始的、未经审阅也未受监管的数据变成I-829模板。

最后，区域中心和项目开发商还必须认识到一点：I-829申请的受理是遵循时间上的先后顺序的，也就是说，在第21个月到24个月的这段时间，申请人可以选择任何一天递交申请，但两位申请人递交申请的时间不要是同一天。尽管投资人和他们的律师非常希望能够尽早递交I-829申请。错开递交申请的时间在某些情况下会发挥重要的作用，比如第一位投资人递交申请之时，项目的开销，收益或者创造的就业还没有达到必需满足的要求。但是如果是这样的话，申请人之间必须互相知晓对方递交申请的时间，以便了解哪位投资人利用了哪些就业岗位递交的申请。

要避免I-829申请被拒，详尽充分的资料，提前做好完善的准备，以及定期向律师事务所和投资人提供最新信息，这些都是很关键的因素。

（原文来源：Ronald Klasko的博客，翻译：移民超市。欢迎转载，请注明出处。）