Ron Klasko 解读移民局最新EB-5美国投资移民政策备忘录

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经过一个漫长和慎重的过程，包括了三次征求公众意见的机会，美国移民局在2013年5月30公布了期待已久的EB-5政策备忘录。而此备忘录所公布的大部分内容，也是对得起大家漫长的等待的。

政策备忘录使EB-5团体一直在倡导的法律地位正式化（州政府指定的TEA地理边界无质疑；间接就业机会可以在区域中心边界之外创建；EB-5资金可以用来还清过渡融资；I-526批准后的重大变动，其本身并不是拒绝I-829的基础）。它正式化和展开了两个重要的法律原则（裁决是根据证据的法律标准优势，和移民局检察官应对先前的决定给予尊重）。最后，它监视了出乎意料的但有助于使EB-5项目更成功的有利措施（消除对行业代码的依赖；消除修正案的必要性；澄清假设项目需要什么资料；无条件采用基金模式）。

综上所述，通过两部分内容，将解读所有这些概念，以及最新政策备忘录里所载的其他澄清内容。

让我们从标题开始：一个区域中心不再局限于其被批准的行业代码、经济方法，甚至地理区域。I-526投资者可以在不同的行业代码、不同的地域申请项目，并使用不同的经济方法。这些内容的宣布让投资者在希望保证移民局会同意这些改变的时候，修正案过程变得不再必须。虽然备忘录并未完全解释这个问题，我相信在项目和项目之间有很大的差异。一类项目是使用经济方法论和行业规范的项目，区域中心未被批准；另一类项目是在地理区域内，区域中心未被批准。其原因是，备忘录明确指出，行业规范不限制区域中心的经济或创造就业机会的活动，都只是以报告为目的。鉴于这种（正确）的声明，一个已批准的I-526申请，不应以任何与行业规范有关问题拒绝。

另一方面，备忘录确实提供了合格区域中心地理的确定标准（拟建项目的拟建区域对供应链和就业有显着贡献。）值得注意的，备忘录消除了其在第三稿中要求证明拟议的经济活动“将在整体上大大促进拟建区域的经济增长”这样的的干扰语言。虽然不是很明确，它显示了这些变化的最终结果是，一个在批准的区域中心以外的但是与之相连的地理区域内的I-526递交申请，将必须包含扩大边界的理由；除非区域中心提交并获得了地理修正案，否则投资者将不得不承担理由是否会被接受的风险。可以肯定的是，区域中心现在已经大大扩展了赞助项目的能力，无需广泛的修订延误，项目开发商有一个区域中心的扩展列表，用它可以同项目赞助商洽谈。

接下来的标题涉及到移民局的“重大变化”的位置上最充分的讨论。底线是在2009年12月11日纽费尔德备忘录里那么多的建立了重大变化的标准的政策已被撤销。这些变化是向前迈进了一步，但问题仍然存在。第一次，移民局将尝试定义“重大变化”，采取一个在非自然环境中实质性表述不当的定义（“如果变化的情况将会有一个自然的倾向去影响或预计有能力去影响决定，事实的改变就是重大的”），该标准似乎对EB-5是非常无益的。

虽然定义仍然是模糊的，结果变得更可预见。如果在提交I-526申请和投资者获得有条件永久居民身份的时间之间，有一个重大变化，需要提交一个新的I-526申请（如果这时子女的年龄已经超出，那将是令人沮丧的）。前进的主要一步涉及到重大变化的，是获得永久居民身份后发生的。在这种情况下，即使是一个完全不同的商业计划书，只要投资仍在持续运营，并且已经创建了工作岗位，投资者可以去除条件。然而，在不同的商业计划书的情况下，移民局将审查新的事实是否符合，而不会顺从I-526阶段的任何批准。这非常有意义，并且与纽费尔德备忘录以来的宣传力度是完全一致的。也祝贺移民局指出了，它正在为区域中心开发一种机制，以通知移民局有关的重大变动（大概提前判断是否会有重大变化）。

过桥融资方面的变化，使得移民局的政策改变正规化，也使它朝有利的方向进了几步。首先，备忘录包含了一个似乎是当前的政策的有用声明：“一般来说，用EB-5投资者的资金代替过桥融资，应该在取得原始非EB-5融资前”。不过，备忘录扩展了这项政策，顺应了现实的商业世界。不再需要在取得临时融资前就计划好EB-5融资。在最后的备忘录中，问题是要被替代的融资是否是作为短期临时融资，随后将被取代 - 即使是将被非EB-5融资取代的预期告吹。许多现有的和未来的项目将受益于这种解释。

多年来，美国移民局对直接和间接就业是否必须在区域中心的地理区域内产生的问题，已采取了多重矛盾的观点。最近的政策似乎已经是基于移民局局长Mayorkas和佛蒙特州参议员Leahy的通信，这使得如果提供适当的理由，允许在区域中心以外计算间接就业。政策备忘录似乎要消除任何间接就业机会的地域界限：“间接的就业机会，基于合理的经济方法，可以有资格被算作就业机会，即使它们位于区域中心的地理界线以外”。据推测，不需要提供其它辩护。

备忘录划清了两类项目之间的区别 - “实际项目”和“假设项目”。一个假设的项目，足以获得区域中心指定的批准，只必须包含“一般的建议和一般的预测”，这使移民局可以决定拟议的区域中心将较有可能促进经济增长，提高区域生产力，增强创造就业机会和增加国内资本投资。它不需要Matter of Ho规范商业计划。它不需要大概包括了销售文件的“组织性和事务性文件”。移民局将需要什么程度的细节报告，将随着运用这些标准的裁决的完成，而变得更加清晰。假设项目在区域中心批准通知书未被提到，并与投资者的I-526申请裁决没有任何关系。

实际的项目，确实需要一个Matter of Ho合规的商业计划，并要求“核实细节”，以在对投资者的I-526申请进行裁决是予以考虑。如果缺乏这样的细节，移民局仍可能断定这个项目是一个假设的项目。

与其把“典范”项目视为第三个类型的项目，备忘录仅简要提及把典范项目作为实际项目的一种类型。典范项目需要提交“组织和事务性文件”，这显然是当做一个不需要典范的实际项目。实际项目取得了一切方面的顺从，除了“组织和事务性文件”，典范项目获得了对所有文件的顺从，包括组织和事务性文件。在这两种情况的一种下，该项目名称是要在区域中心核准通知书里。

“顺从“的概念贯穿了整个备忘录。诚如上文所述，实际项目收到了顺从。对一个I-526投资者项目的裁决收到了对未来投资者的顺从。如果商业计划一直在运营中，获批的I-526会受到与I-829去除条件申请有关的顺从。

那么，什么是顺从？这意味着移民局不应该重新审视商业计划是否全面，以及Matter of Ho规范，经济方法是否合理，是否项目的任何方面是合法充分的。例外是，如果有重大的变化，如果发现有虚假陈述或欺诈，或有理由相信在较早的裁决中有一个客观的事实或法律错误。问题是，对后者的异常判断，可能会破坏规则。这大概是对检察官的一个指导，不要从头重新审视每一个申请。然而，检察官可能会基于他的理解，用这句话来重新审视任何已经批准的申请，即遵从法律不当或事实不被完全理解。因此这个顺从政策真的是否具有重大的影响力，仍然是一个悬而未决的问题。

下一次总结将对2013年5月30日的EB-5政策备忘录中余下的值得注意的条款进行讨论。敬请继续关注。

对此次讨论若有任何疑问或评论，请联系Ronald Klasko, 邮箱：rklasko@klaskolaw.com。或联系“移民超市”网站，邮箱：eb5supermarket@gmail.com

原文：http://blog.klaskolaw.com/2013/06/14/new-uscis-eb-5-policy-memorandum-mostly-gets-it-right/

作者：Ronald Klasko，翻译：“移民超市”网站，日期：2013年6月14日。本文翻译仅供参考，请以原文为准。任何有差异的翻译不具有法律效力，也不承担任何法律责任。本文翻译未经“移民超市”许可，不得擅自使用。