关于芝加哥会议中心投资移民骗局问答

1）美国投资移民芝加哥会议中心骗局是一起什么事件？

2013年2月11日，美国证券交易委员会 (SEC)在其网站上宣布，居住在伊利诺伊州的一名商人及其两家公司已对部分寻求移民美国的海外投资者形成诈骗。该项目被联邦地区法院迅速叫停。该报道立刻引爆互联网和纸质媒体。同日，中国新浪财经的一篇题为《250名想移民美国的中国人被骗1.5亿美元》的报道迅速被国内媒体和互联网争相转载。美国证券交易委员会宣称，美籍印度人塞思(Anshoo R. Sethi)创建了芝加哥会议中心(ACCC)与芝加哥洲际区域中心信托(IRCTC)两家公司，向250多位主要来自中国的投资者卖出1.45亿美元股份并收取了1100万美元的手续费。塞斯在投资人I-526申请没有获得批准的情况下，擅自使用了1100万元管理发行费的绝大部分即90%以上的资金，其中250万美元直接汇入塞斯的香港私人账户，手续费账户只剩不足100万美金。塞斯作为该融资案的主谋和 EB-5投资移民项目的操盘人，宣称要在芝加哥O'Hare机场附近建设所谓＂世界第一个零碳排放白金LEED环保认证＂酒店会议中心。

2）什么是EB-5投资移民？

EB-5计划是美国的投资移民政策，即允许海外投资者投资100万美元（或50万美元在失业率较高的"特定就业领域"），创造或者维持不含投资者本人及其亲属的至少10个美国工人岗位项目，就可以携配偶及未满21周岁的孩子向移民局申请并获得美国永久居留权，即绿卡。投资者还可以通过在美国高失业率地区或农业地区投资至少50万美元，并创造法定要求的即10个美国工人岗位后，可向移民局申请并获得绿卡。EB-5申请人无须受任何商业背景、年龄、教育程度以及语言能力的条件限制，只要证明其投资资金的来源合法即可。同时，为了吸引更多投资者，近年来，美国移民局对投资方式和聘用工人的方式都放松了要求，投资者可以通过美国现有的投资基金进行投资，或用借款的方式减少实际投资的数额。

EB-5是美国所有移民类别中申请核准时间最短、资格条件限制最少的方式，近年来受到市场的热捧。美国经营EB-5项目的区域中心也随之增多。 截至2013年1月，经营EB-5项目的区域中心已达247个，2011年为174个，2010年为114个。

据美国国务院数据，2012年财政年度EB-5申请总数已经达到6041件，2011年财政年度为3605件，其中来自中国的申请占申请总数的70%左右。而在上世纪90年代和本世纪初，问津EB-5计划的人数很少，譬如，2005年财政年度EB-5申请总数只有332件。EB-5计划呈现火爆局面得力于投资移民政策的逐步放宽，区域中心的迅速增加以及来自中国的富有人群的踊跃参入。

3）芝加哥会议中心项目是如何骗取投资人信任的？

美国证券交易委员会认为，塞斯及他的两家公司在未获政府批准的情况下，伪造文件并进行虚假宣传。他们声称已经得到所有必要的建设许可，声称几家主要酒店连锁店也加入了这一项目，并且还向移民局提交了伪造的文件，试图取得项目许可以及投资者的临时签证。而事实上，他们与几个大型酒店管理集团并不存在真实的合作关系。

还有，塞斯及他的两家公司把风险很大的投资项目说成是可稳获回报的项目，甚至保证无风险。这就是典型的欺诈言论了。我们希望所有移民投资人明白这样一个道理，EB-5是风险投资，美国的移民法明文规定，任何投资移民项目都具有一定的风险性。如果宣传材料或者广告说保证某个项目100%成功，甚至“无风险”，那是极其不负责任的承诺。塞思承诺如果签证不成功将退回本金和所有手续费，但事实真相是，他和他的公司已经用掉了90%以上的从投资者手中收取的手续费，其中有250万美元还打入了他在香港的个人账户。

调查发现，塞斯及他的两家公司宣称的出资估值严重失实。他们宣称以3.2英亩土地出资，竟然评估价值达到高达1.77亿美元的天价，却提供不了正式评估报告，而且实际土地面积只有2.8英亩。芝加哥市的评估报告指出此地产价值只有60万美金。调查还发现，塞斯宣称用作出资的土地，实际上属于塞斯与其父设立的另一间公司。他的父亲曾承诺尽快帮助将土地产权转入到项目公司，但是后来其父又拒绝办理产权转移手续。为了争取更多投资人参入，塞斯等人宣称该项目政府将有资金投入，并且政府投资比例将占项目总投资的50%以上，但他们从来没有提供过官方文件予以证明。更则，塞斯及其团队明显缺乏建造及经营一所号称拥有会议空间及5间高档洒店共计995间客房的所谓＂世界第一个零碳排放白金LEED环保认证＂酒店会议中心的财力，能力，经验和优质管理团队。实际上，塞斯与他的父亲只是在其宣称用作出资的土地上拥有一间档次不高的小酒店，而且经营惨淡，与他们自称的丰富的酒店管理经验相距甚远。

4） 美国投资移民芝加哥会议中心案的投资人如何保障自己的资金安全和合法权益？

美国证监会向美国北伊利诺依州联邦地区法院提起控诉后，联邦法院已经发出紧急法院令，对塞斯以及他的两家公司的1.45亿万资产进行冻结，并叫停此投资移民项目的推广，与此同时移民局对此项目的移民申请案停止审批。美国一些律师也开始代理投资人，要求收回投资款和手续费。譬如，位于弗洛里达州的Weiss, Handler & Cornwell律师事务所率先在联邦法院递交诉状，代表来自中国的徐姓商人并宣称代表其他投资人追讨投资款和手续费，其意图希望提起集团诉讼。 美国的移民律师群体普遍关注此案的走向。一些律师在媒体上呼吁投资人加入美国证券交易委员会的诉讼或提起集团诉讼。由于联邦法院已经冻结了投资人的1.45亿美金的本金，这些资金的安全基本得到保障，投资人最终拿回自己的本金应该没有什幺悬念。至于1100万美元的手续费，由于已有九成被花掉，投资人能够拿回来的机会不甚乐观。

5)  对计划移民美国的投资人如何规避芝加哥会议中心之类的投资移民陷阱有什么建议？

根据我们的经验，提供以下几点供投资人参考。首先、投资人需要明白，决定美国EB-5投资移民申请能否成功的关键在于所选项目是否可靠。投资人在选择项目时必须甄辩优劣，优良项目可以在相当程度上保障投资人的资金安全和移民申请的批准。因此，EB-5投资人应仔细筛选投资移民区域中心，以及确认他们拥有优秀的专业团队。其次，投资人要了解美国EB-5的基本法律要求，不要盲目听从区域中心及移民中介公司的宣传资料。第三，要仔细研读区域中心和开发商的背景，有无EB-5项目的成功案例，有无失败案例。第四、直接发函到美国移民局的官网上公布的区域中心进行查问是否有该移民项目的存在。

尤其值得注意的是，EB-5投资人要认真研究投资移民区域中心的成功案例，深入了解公司的主营业务，专业水平和诚信度。投资区域中心及相关公司的背景和实力都具有一定的考评性，而成功案例的数目和比例最能说明该区域中心的实力，专业团队水平，运营经验及项目甄选能力。提早进行尽职调查，芝加哥会议中心之类的投资移民之类骗局很容易就会暴露出来。由于大部分投资人不在美国，选择优质的律师团队和中介对于投资人的资金的安全和移民申请的成功极为重要。

（黄正东律师）