专家视角 | 为什么现在是区域中心关注合规的绝佳时机

2021年6月22日，区域中心计划未能获得延期，这给EB-5移民投资项目带来沉重打击。我们之前讨论过区域中心如何在这段艰难时期留住客户以及向客户提供直投的可能性。但是，无人能确定这种充满不确定的期间会持续多久。

由于该计划的失效时间比预期的要长，区域中心现在能采取哪些措施呢？他们是否应该为重新授权做出准备，并等待良机再次出现？他们应该采取行动争取重新授权吗? 他们应该转向直投吗？

在IIUSA的区域中心商业杂志的一篇名为“合规继续发挥主旋律作用”的文章中，JTC Americas的首席税务官兼董事总经理Reid Thomas提倡一种新的思维方式。他认为，对于部分区域中心而言，直投项目可能不是他们寻求突破的最佳方式。

在文章中，他写到“由于直投要求的性质，一项直投项目所需要的资金金额可能远远超出区域中心所能提供的范围。”Thomas认为，区域中心如果不必忙于20,000多名有资格在未来24个月内获得I-829审理的投资者，可以将其精力集中到EB-5的另一个重要领域：合规。

解决合规问题是这一时期的一个重要问题，这不仅是为了向现有投资者提供更好的服务，而且有助于应对在区域中心计划重新授权后将会出现的新一轮投资潮做好准备。

Thomas写道：“恢复后的计划很可能包括更广泛和更严格的合规要求。”“因此，区域中心利用项目关闭期间可用的时间和精力，将重点放在合规性的关键领域是一个明智选择。”

EB-5的复杂性质意味着一个复杂的监管系统，因此区域中心在致力于改善其服务时，应采取整体分析方法。Thomas将合规划分为三个必须考虑的关键领域，并进一步阐述了每个领域的细节信息。第一个领域是现有投资者的移民合规，包括确保I-829申请的所有文件都正确收集且随时可以递交。

“如果不确定需要哪些证明文件，或者当前不能以最有效的方式整理申请信息，区域中心可以向EB-5生态系统中的服务提供商寻求帮助。这些服务提供商可以帮助区域中心执行初步审计，并提供服务帮助区域中心以最为有效的方式识别、收集、组织和保存相关信息”，Thomas提到。

第二个关键领域是区域中心和NCE的合规性。这一领域对于区域中心维持其授权尤为重要，涉及证明区域中心创造就业机会的活动符合EB-5的目标。随着RC计划的终止，这变得更具挑战性，因为尽管许多区域中心项目面临不确定性，但必须按照相同的时间表递交文件。

第三个关键领域是诚信措施，旨在满足2021年提出的EB-5改革和诚信法案中规定的各项要求。尽管该法案最终未获得通过，但区域中心必须将该法案的理念作为研究将来移民项目迭代后新政策的一个指路牌。Thomas对其中的部分措施做出了详细的解释，包括第三方基金监管的使用，以及区域中心应如何为投资者提供更安全和透明的投资服务等。

作为一个领先的EB-5管理者，JTC Americas采用综合方法管理整个EB-5计划生命周期，从多方面的托管指导和托管要求，到为发行方、投资者和监管机构提供审计跟踪。我们帮助我们的客户不仅满足当前要求，而且采用业界领先的做法使他们在投资者面前脱颖而出。

Thomas总结道：“不论您认为EB-5计划失效是短暂的、长期的还是永久性的，区域中心为履行合规义务方面仍有大量工作要做，这些工作对于避免投资者错失良机尤为重要。”。“区域中心专注于内部运营，使其尽可能有组织、专业和高效，现在就是最佳时机。”

原文链接：

https://jtcamericas.com/why-now-is-the-time-for-regional-centers-to-focus-on-compliance/